中国成WTO反倾销第一涉案大国

　　随着15年前中国加入世界贸易组织(WTO)时所签署的世贸议定书第15章(d)条款到期，中国2016年是否被接纳为完全市场经济地位(MarketEconomyStatus，MES)，成为中外人士谈论的焦点。

　　虽然MES仅是反倾销调查确定倾销幅度时使用的一个重要概念(如果一国为“MES”，那么在进行反倾销调查时，就必须根据该产品在生产国的实际成本和价格来计算其正常价格；否则，将根据反倾销发起国“指定”的替代国的成本数据来计算，较容易判定倾销成立)，但由于2001年“入世”时，中国被认定为“非市场经济地位”，美欧则使用这一“合规性”贸易壁垒来保护本国/本区贸易。

　　根据WTO统计，2014年其成员共发起反倾销案件236起，中国涉案63起，占全球的27%，是全球第一涉案大国。目前世界上有150多个国家承认中国的市场经济地位，如瑞士、澳大利亚、新西兰、新加坡、冰岛、俄罗斯、巴西、阿根廷等国，但美欧和拉美这些反倾销主要发起国还未承认我国为MES，导致贸易摩擦时有发生。

　　MES需要达到哪些标准呢？根据美国2012年修订后的《1930年关税法》第71节18段和欧盟反倾销法第五章(7)条所明确的衡量标杆，MES可归纳为以下五个标准：(1)政府对产品产量、定价和资源配置的干预程度较低；主要原料的成本价格能够反映其市场价值；(2)在企业的运营上不受国家干预导致重大扭曲；(3)有一个透明且非歧视性的公司法，其实施能确保充分的公司治理(适用国际会计准则，保护股东，公开准确的企业信息)；(4)确保破产法及财产法适当地适用于有关企业，以保证法律上的确定性及企业经营的稳定性；(5)在法律、法规有足够的保证条款和充分的监督的情况下，金融部门能独立运作，不受国家干扰(美国标准用货币可自由兑换来代替)。

　　MES再评估的四个理由

　　2004年和2008年中国政府先后两次向欧盟提出MES申请，在两份近30页的报告中，欧盟委员会认为中国仅仅符合标准2，即在企业的运营上不受国家干预导致重大扭曲。

　　近期中国改革动作频繁，就其他4项标准而言，今天的中国是否能够达标呢？

　　就标准1而言：

　　2008年欧盟从中国的进出口限制、定价及公共事业领域定价、税收制度、产业政策、补贴收入等维度评估，中国对原材料出口的限制、能源定价垄断、新税收法的执行情况未知、对符合产业政策企业的金融支持、政府对出口的补贴，都是欧盟拒绝承认中国符合这一标准的理由。

　　当前中国政策进展：

　　在进出口限制方面，2015年1月中国商务部调整出口许可目录，取消稀土配额管理，政府努力减少对经济的干预。在定价及公共事业领域定价方面，截至2015年9月，我国对2001年发布的《国家计委和国务院有关部门定价目录》(下称《定价目录》)进行了大幅缩减，放开和下放了80项商品与服务定价权限，从约100项减至20项，减少了近80%；从13个种(类)精简为天然气、电力、水利工程供水、重要邮政业务等7个种(类)。特别是在电信、药品、交通运输、农产品(15.43, 0.14, 0.92%)、能源等重点领域价格市场化改革进展显著。在2008年评估时备受诟病的石油价格定价问题，也得到了巨大进步，2013年新的成品油价格形成机制缩短了调价周期，同时使国内成品油与国外成品油价格挂钩，竞争机制的作用得到充分发挥。

　　就标准3而言：

　　2008年欧盟的评估从国有资产管理、会计标准执行两个维度展开，对中国的质疑主要集中在政府对国企的干预上。

　　当前中国政策进展：

　　2015年9月，针对国企国资管理，根据中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》(下称《指导意见》)提出了分类推进国有企业改革、完善现代企业制度、完善国有资产管理体制等多个任务，其中更细化安排股权多元化、国企领导人员薪酬改革、设立国有资本投资运营公司以及清理重组创新一批国有企业等多个需要完成的目标。《指导意见》还将国有企业分为商业类和公益类，在商业类国有企业的管理上，提出通过股权多元化、员工持股等制度来实现基本现代公司治理。

　　就标准4而言：

　　2008年欧盟对该标准的评估从物权法、知识产权法、破产清算法、反垄断法的执行展开。欧盟主要对物权法上没有明确界定自然人资产是否对私有企业在信贷上有不利影响持有疑问。此外，欧盟认为中国在知识产权法的执行力度上有待加强；在破产清算等执法领域，有2000家国企应当破产但继续依靠补贴等存活；中国的法官及专业领域的法律人才匮乏。

　　当前中国政策进展：

　　根据中国国家知识产权局统计，2014年，专利行政执法办案总量首次突破2万件，达到24479件，同比增长50.9%。其中，专利纠纷案件8220件(其中专利侵权纠纷7671件)，同比增长62.6%；假冒专利案件16259件，同比增长45.5%。

　　在破产清算方面，国企改革方案中将通过关闭、破产等方式使一批国企退出部分行业、淘汰落后产能。此外，2015年3月启动的司法改革中最核心的一步就是法官职业化，“去行政化”。

　　就标准5而言：

　　2008年欧盟对该标准的评估中，从中小企业信贷的可获得性、利率市场化、银行业改革、不良贷款及信贷风险管理、政策银行的角色来评判。欧盟认为在金融领域中国需要进行大量改进，问题集中在银行业的贷款标准并非由国际通行的审慎标准执行，而倾向于以较低的利率贷款给国有企业，导致资金成本被低估；国有银行的股权中没有外资和私人的参与；利率由央行决定，而非市场化；国有企业占有大量银行信贷等。

　　当前中国政策进展：

　　◎2008年全球金融危机后，中国率先启动了G20推动制定的巴塞尔Ⅲ规则，银行业的微观审慎监管在全球范围内处于较高水平。

　　◎中国人民银行数据显示，自2010年至2013年国企获得银行信贷的比例从52.24%下滑至46.29%。与此同时，私营(中小)企业获得银行贷款的比例从2010年的30%上升到了近40%。

　　◎根据银监会披露的数据，2014年民间资本进入银行业取得突破，首批5家民营银行完成批筹，其中2家已开业。已开业民营控股非银行业金融机构43家；全国农村合作金融机构民间资本占比超过90%，村镇银行民间资本占比超过72%；100余家中小商业银行的民间资本占比超过50%，其中部分为100%民间资本。此外，中国修订外资银行管理条例，调整外资银行准入条件，以准入前国民待遇加负面清单方式扩大。

　　◎2015年4月，国务院正式批复政策性银行的改革方案，明确了三大政策银行的定位。国家开发银行坚持开发性金融机构定位；中国进出口银行强化政策性职能定位；而中国农业发展银行坚持以政策性业务为主体。

　　◎2008年以来，利率市场化的步伐不断加速。随着2015年8月央行宣布放开一年期以上定期存款的利率浮动上限，中国利率市场化即将“水到渠成”。

　　◎自2015年8月11日起，央行宣布即日起将进一步完善人民币汇率中间价报价。

　　MES战略视角的三个理由

　　(一)贸易共赢而非零和。

　　根据WTO的数据，全球贸易增长低于全球经济增长，2014年增速仅2.8%，贸易保护主义的盛行是重要原因之一。推动全球贸易恢复增长，符合全球利益。随着中国人口红利的逐步衰竭、经济水平的提升、技术的进步，自2001年入世以来，中国从一个靠低技能、廉价劳动力的出口国升级为较高附加值产品的出口国，中国在传统和初级产品、劳动密集型产品上的竞争力出现较大幅度下降，而反倾销这一贸易壁垒通常针对传统和初级产品及劳动密集型产品。随着中国贸易结构升级至技术或资本密集型产品，美欧可以使用专利等知识产权领域的贸易壁垒，因此，承认中国为MES，完全不会像人们早先所顾虑的那样冲击贸易份额和就业市场。

　　时过境迁，当前中国与美欧的贸易关系是互补、共赢的关系，“合规性”贸易壁垒存在的价值正在消失。因此，美欧不妨放下贸易保护主义，以拥抱合作共赢的战略眼光来看待这一问题。

　　(二)推动中国加快融入全球秩序。

　　西方世界接纳中国MES将进一步推动中国加快融入全球秩序，尤其为中国目前进展不达预期的改革领域提供外部的压力。

　　具体来看，首先，MES将推动中国金融领域进一步市场化；其次，将促进会计制度的完善，这将倒逼公司提升其治理水平；再次，承认中国为MES无形中将为下一步的改革进程形成场外监督。此外，还会进一步推动政府治理方面的改革力度加强，近日出台的《负面清单意见》就是最好的佐证。最后，也将推动中国加强对保护产权、维护契约、平等交换、公平竞争、有效监管等的立法、执法与司法建设，政府的效率及透明度将得到持续改善。

　　(三)博弈的最优选择。

　　中国、美国、欧盟围绕中国市场经济地位的交锋，不仅是经济利益的争夺，同时还有政治利益的博弈。2002年5月底，欧盟委员会承认了俄罗斯为MES，10天后美国也给予了俄罗斯这一地位。欧盟著名智库“欧洲亚洲研究所”的主任范·德·吉斯特博士点评说：“欧盟2002年承认俄罗斯的‘完全市场经济地位’，是一个典型的经济问题政治化的例子。”

　　如今，中美关系已深度融合、相互依存。“习奥会”后，双方达成的共识将进入实施阶段，美国承认中国为MES，无疑将增加美国在其他方面要价的筹码；而欧盟经济停滞，中国的投资和合作将为欧盟带去新的增长动力。

　　总之，无论是从法律技术标准分析，还是从经济、政治利益博弈分析，至少有7个理由让西方世界充分考虑接受中国为MES。